證監(jiān)會:兩項目保薦人被處理

 　　新京報 （記者吳敏）中國證監(jiān)會昨日下午通報稱，對上海冠華不銹鋼以及北京星光影視設(shè)備兩公司首次公開發(fā)行股票并上市項目的中介機構(gòu)及保薦人違規(guī)進行了處理。

　　信息披露不實兩度被否

　　證監(jiān)會指出，上海冠華、星光影視的保薦機構(gòu)對信息核查不到位，前者沒有核查新增股東與公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，后者遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息，保薦機構(gòu)在內(nèi)控和盡職調(diào)查方面存在問題。

　　上海冠華2010年6月和2012年2月兩度上會被否決。第一次被否過程中，發(fā)審委稱無法判斷其持續(xù)盈利能力，且會計處理有瑕疵。

　　而第二次過會時，發(fā)審委發(fā)現(xiàn)，在上海冠華2007年10月的增資中，4家股東的實際控制人及股東與當時公司的董事、高管之間有親屬關(guān)系。2007年的供應(yīng)商中也有3家供應(yīng)商的實際控制人與公司高管有親屬關(guān)系。

　　但發(fā)審委認為，在第一次申報中公司沒有披露這些情況，也未在現(xiàn)場聆訊中如實說明。

　　而北京星光影視設(shè)備則是在2010年3月和2011年12月兩次被否。發(fā)審委指其第一次未披露3家關(guān)聯(lián)人；2011年3月份則未披露5家關(guān)聯(lián)人，其中三家與公司的業(yè)務(wù)范圍相似，屬于重大遺漏情形。

　　今年多名保代被采取措施

　　證監(jiān)會此次對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構(gòu)愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會同時對兩個項目中沒有盡責(zé)的律師事務(wù)所及簽字律師采取了處理措施。

　　實際上對IPO項目中失職保薦代表的處罰已非首次。保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)的信息顯示，今年以來先后有多名保薦代表被采取措施。

　　其中銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO項目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分，今年4月份被采取監(jiān)管談話；

　　海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學(xué)IPO中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內(nèi)容有誤的上市保薦書，今年5月被出具警示函。