本報(bào)訊 見習(xí)記者 陳曉彬 證券公司從業(yè)人員涉嫌“老鼠倉”刑事犯罪第一案，昨日在重慶市第一中級人民法院公開開庭審理。原西南證券(600369,股吧)（600369）副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波，被指控涉嫌內(nèi)幕交易，買賣股票20余只，累計(jì)金額5400余萬元。鑒于案情復(fù)雜，法院宣布擇期宣判。
西南證券原副總被控內(nèi)幕交易
據(jù)公訴機(jī)關(guān)指控，被告人季敏波于任職期間利用職務(wù)便利，違規(guī)獲取內(nèi)幕消息等其他未公開信息，并通過其實(shí)際控制或受托操作的“梅某某”、“汪某某”等5人的證券賬戶，先于或同期于西南證券自營賬戶買入或賣出20余只股票，成交金額累計(jì)人民幣5400余萬元。公訴人認(rèn)為，被告人季敏波的行為已觸犯我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以“利用未公開信息交易罪”追究其刑事責(zé)任。
景谷林業(yè)股價(jià)異動(dòng)引來調(diào)查
去年4月12日，景谷林業(yè)(600265,股吧)（600265）在開盤不到一分鐘內(nèi)，被大單砸至幾乎跌停；此后又在一分鐘內(nèi)急速拉起。該異象受到媒體質(zhì)疑。
證監(jiān)會(huì)事后核查發(fā)現(xiàn)，集合競價(jià)階段前后，托管于上海、浙江地區(qū)的“孫某某”等9賬戶，以接近跌停價(jià)的10.37—10.39元/股的價(jià)格區(qū)間，申報(bào)買入景谷林業(yè) 71.7萬股；此后，西南證券自營賬戶又以10.36元/股申報(bào)價(jià)賣出景谷林業(yè)44.98萬股，與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導(dǎo)致景谷林業(yè)成交均價(jià)從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。
證監(jiān)會(huì)對上述情況展開了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“孫某某”賬戶組與西南證券時(shí)任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
2011年7月至9月，西南證券及其董事會(huì)免去了季敏波擔(dān)任的證券投資管理部總經(jīng)理及副總裁職務(wù)，并解除了與季敏波的勞動(dòng)合同。2011年7月26日，證監(jiān)會(huì)對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查，并于10月12日將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。季敏波自此成為券商“老鼠倉”第一人。
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